2017年3月31日，中国基金业协会发布《私募基金备案登记相关问题解答（十三）》，其中四大要点正式明确私募机构不得“多类兼营”，即一家私募只能经营一类业务，落实专业化管理原则。

广东弘安资产管理有限公司（以下称“弘安资管”）在监管要求明确后，立即着手处理证券、股权业务分离。近期弘安资管已在为股权项目的备案作准备，并且明确了公司性质由“综合性”定位为“私募股权”。弘安资管积极响应中国基金业协会发布的政策，明确公司未来发展方向，为开展专业化经营，致力于为高净值客户保值增值，打造全国一流的私募基金平台和财富管理中心作铺垫。

 

中基协四大要点明确不得"多类兼营"

 

要点一：私募只能选择一种机构或业务类型不得兼营多种业务

 

（1）在申请登记时，应当在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型，以及与机构类型关联对应的业务类型中，仅选择一类机构类型及业务类型进行登记；

（2）私募基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金，不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金；

（3）同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。

简单来说，就是：

（1）只能选一类业务登记；

（2）备案的产品要和公司类型相符，不能证券类的产品备案到股权公司下面；

（3）同一家私募不能兼营多只业务。

 

要点二：想要经营多种业务要分别申请不同类型私募管理人

 

若私募基金管理机构确有经营多类私募基金管理业务的实际、长期展业需要，可设立在人员团队、业务系统、内控制度等方面满足专业化管理要求的独立经营主体，分别申请登记成为不同类型的私募基金管理人。

也就是说，机构想要开展多种业务，需要分别申请不同类型管理人，证券的是一家，股权的是一家，要分开。

 

要点三：存量的多种业务的私募需专业化整改申请新的备案主体

 

协会指出，在“私募基金登记备案系统”（https://pf.amac.org.cn）中已登记多类业务类型的私募基金管理人，应当依照协会相关后续安排，通过“资产管理业务综合管理平台”进行专业化管理事项的整改。

这里需要解释一下，之前私募备案登记有一套老系统，去年新上了新系统，新系统现在要求私募证券、股权业务分开、只能选一项，所以用新系统的私募都是符合要求的，老系统的一批私募需要整改。

那么，存在多种业务类型的私募接下来整改该怎么做呢？私募可以选一类业务，通过“资产管理业务综合管理平台”提交机构类型与业务类型变更申请。还想做另一类业务的话，就要等公司完成业务类型变更确认后，方可提交新增私募基金备案申请。

 

要点四：不符合专业化要求的私募产品到期后要清盘不能续期

 

存量的私募基金，业务类型不符合的，在基金合同到期前仍然可以继续投资运作，但是不得在基金合同到期前开放申购或增加募集规模，到期后应予以清盘或清算，不得续期；同时协会将在相关私募基金公示信息中，对此情形予以特别提示。

 

 

其实，私募基金证券、股权业务分开经营的规定由来已久，2014年发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》确立了专业化营业原则。

截至目前，已有2198家私募基金管理人通过协会“资产管理业务综合管理平台”（https://ambers.amac.org.cn），遵循专业化管理原则，完成登记备案。中国基金业协会表示，该措施目的在于“进一步落实私募基金管理人专业化管理原则，切实建立有效机制以防范可能出现的利益输送和利益冲突，提升行业机构内部控制水平。”

 

本文资料来自中国基金报

 

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